大发经典版下载信息周报(2018.05.07-05.11)


关于私募证券投资基金管理人会员信用信息报告功能上线的通知

各私募证券投资基金管理人会员:

为贯彻国家信用建设战略部署,建立健全私募基金管理人会员信用档案和信用报告制度,构建私募基金行业信用积累的基础体系,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)于2018年1月12日发布《私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则(试行)》,从合性、稳定度、专业度和透明度四个维度全面记录私募证券投资基金管理人会员信用水平,推动会员机构凭自身商业信用决定自大发经典版下载发展,实现行业优胜劣汰,激发行业发展活力。为落实会员信用信息报告工作要求,自2018年5月7日起,私募证券投资基金管理人会员可通过协会资产管理业务综合报送平台(以下简称“AMBERS系统”,https://ambers.amac.org.cn)按季度自行查阅本会员的信用信息报告。现就有关事项通知如下:

一、私募证券投资基金管理人会员可通过AMBERS系统增设的一级页签“会员信用信息报告”模块查阅或打印本会员的信用信息报告(建议使用Chrome浏览器),该信用信息报告由表格及雷达图等形式展示,每季度将定期滚动更新。为防止信用信息被篡改,相关合作方可以通过手机等移动设备扫描信用信息报告页面的防伪二维码(每7天更新一次),核实该私募证券投资基金管理人会员的信用信息报告的真实性。

二、会员信用信息报告不得用于公开宣传,但私募证券投资基金管理人会员可根据自身需要,将自己的信用信息报告“一对一”地提供给相关合作机构,具体运用必须符合有关法律法规和自律规则关于私募基金宣传推介等的限制规定。

三、各私募证券投资基金管理人会员应当确保所报送信息真实、准确、完整。对于隐瞒事项或者报送信息和资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,一经发现,协会将在一年内暂停提供该会员的信用信息报告,同时依据规定对该会员机构及主要负责人员视情节轻重采取相关自律措施,并记入信用档案。

四、投资管理人员投资业绩等执业信息是会员信用信息报告的重要内容。会员信用信息报告中“有可追溯投资记录的基金经理平均执业年限”显示为“-”的,表示在考察当期末,该私募基金管理人会员暂未在协会从业人员管理平台中填报管理正在运作基金的基金经理的投资业绩等执业信息。协会温馨醒,协会从业人员管理平台(http://person.amac.org.cn)投资管理人员投资业绩填报功能已于2018年1月19日正式上线启用,请各私募证券投资基金管理人及时填报更新相关信息。


特此通知。


中国证券投资基金业协会


二零一八年五月七日

(信息整理:董昕)


证监会发布《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(征求意见稿)》

5月4日,证监会发布《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(征求意见稿)》,以下是主要内容解读:

一、责任主体

机构对廉洁从业承担责任,机构主要负责人为第一责任人。

《规定》第四条规定:证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。

二、反腐对象除了内部从业人员,还包括股东和客户

《规定》要求证券期货经营机构建立健全廉洁从业管理内控体系,将廉洁从业要求渗透到日常经营的各个方面,加强对工作人员的管理和问责。除此之外,机构应当对股东、客户做好辅导和宣传工作,机构及员工发现股东、客户以不正当手段干扰监管工作的,应当在5个工作日内向证监会报告。《规定》第十三条规定:证券期货经营机构应当对其股东、客户等相关方做好辅导和宣传工作,告知相关方应当遵守廉洁从业规定。 《规定》第十五条第(三)款规定:有下列情形之一的,证券期货经营机构应当在五个工作日内,向中国证监会有关派出机构报告:“……(三)证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的;……”

三、曾是公职人员或曾任合规风控人员的,从重处理

对于曾为公职人员,以及曾任合规风控职务的人员违反本规定,予以从重处理。

《规定》第二十三条第(五)款规定:证券期货经营机构及其工作人员违反本规定,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理:“……(五)曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定;……”

四、主动报告的,从轻处理

机构发现违反本规定行为的,积极整改,及时向证监会报告的;机构人员违反本规定,事后及时向证监会报告或积极配合调查的,免于追责或从轻、减轻处理。《规定》第二十四条规定:证券期货经营机构通过有效的廉洁从业风险管理,主动发现违反本规定的行为,并积极有效整改,落实责任追究,完善内部控制制度和业务流程,及时向中国证监会报告的,依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。证券期货经营机构工作人员违反本规定,事后及时向中国证监会报告,或者积极配合调查的,依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。

五、反腐重点业务领域——投行

突出重点业务领域的廉洁从业要求。对近年来廉洁从业问题高发的投资银行类业务加以重点规范,对“围猎”监管工作人员、探听保密信息、干扰审核工作、唆使或协助他人行贿、PE腐败等突出问题进行细化规定。

六、私募机构参照执行

《规定》第二十七条规定:私募基金管理人、其他公募基金管理人、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构、基金销售机构、基金托管人以及从事基金评价、基金估值、信息技术服务等证券期货服务类机构参照本规定执行。第十七条规定:中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织应当制定和实施行业廉洁从业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反廉洁从业规定的采取自律惩戒措施,并按照规定记入证券期货市场诚信档案。

(信息整理:芦董昆


5月7日,凤凰网财经援引外媒彭博社报道,中国监管机构正在起草的金融控股公司管理细则,将首次要求金融控股公司必须获得央行颁发的金融控股公司牌照,进行持牌经营

据券商中国报道,目前央行金融稳定局正在牵头制定金控公司管理办法,办法将从设置市场准入门槛、严格规范金控公司内部子公司之间的关联交易、强化资本真实性和充足性要求、规范公司股权结构、大股东与高管任职要求等方面明确相关规定。

监管层之所以会下定决心要对金控公司出台专门的监管办法实施监管,主要是因为当前金控公司所存在的一些乱象问题突出,不得不“下手”管控;另一方面,过去几年监管空白下,金控公司迅速发展壮大,庞大的体量和规模也日益成为系统重要性金融机构,必须纳入监管范围内。金控公司的盲目扩张和发展极大地增加了大发经典版下载国的系统性金融风险,急需通过立法规范其发展和强化监管。但立法的过程会比较漫长,而对金控公司实施监管又迫在眉睫,所以在这种情况下,先通过监管部门出台部门规章的方式,对金控公司实施依法合监管,就成为了权宜之计。

综合多方观点看,助长资金脱实向虚、虚假注资或循环注资、过度举债、公司治理不健全、滥用大股东权利等是问题金控公司的“通病”。前央行行长周小川在今年“两会”期间就表示,对于金控公司的监管将有三方面侧重点:

一是强调资本的真实性、充足性和资本质量。他表示,金融是高风险行业,因此就要有足够的资本来吸收风险。目前一些金融控股公司的资本并不真实完整,社会上存在着虚假注资、循环注资的问题。

二是要强调股权结构的透明度。金融控股公司的股权结构、实际控制人的状态应足够透明,否则会出现违规操作。

三是加强对关联交易的管理。金融控股集团内部的金融机构之间,或是金控集团的实体企业以及海外企业之间都可能存在关联交易,要强化关联交易的管理,在金融机构和控股公司之间,以及和其他实体企业之间建立防火墙制度。

参照对其他类金融机构的监管办法,不少分析人士认为,监管细则的内容至少应包含:

1、对金融控股公司进行市场准入审批;

2、股东、资金来源审查;对金融控股公司董事、监事和高级管理人员的任职资格进行核准;

3、对金融控股公司进行现场检查和非现场监管;

4、对违法违规行为进行行政处罚等监管内容等。

(信息整理:孙波)


金融业逐步对外开放

5月8日,中国证监会表示,野村控股株式会社向中国证监会提交了设立外商投资证券公司的申请材料,野村控股株式会社拟持股51%。随着金融业对外开放实质性举措的纷纷落地,金融业对外开放路线图越来越清晰。

2017年7月份,全国金融工作会议强调,扩大金融业对外开放是大发经典版下载国对外开放的重要方面。随后,国务院提出要持续推进银行业、证券业、保险业对外开放,明确对外开放的时间表、路线图。

2018年4月10日,在博鳌亚洲论坛开幕式的主旨演讲中,国家主席习近平明确将金融业的对外开放列为扩大开放的首位,强调指出在服务业特别是金融业方面,2017年年底宣布的放宽银行、证券、保险行业外资股比限制的重大措施要确保落地,同时要加大开放力度,加快保险行业开放进程,放宽外资金融机构设立限制,扩大外资金融机构在华业务范围,拓宽中外金融市场合作领域。

2018年5月10日,李克强总理回见安首相时表示,金融稳定和发展对促进投资便利化、加强服务贸易合作有着重要作用。中方同意给予日方2000亿元人民币合格境外机构投资者(RQFII)额度,支持日本金融机构积极通过RQFII投资中国资本市场。中方对在东京设立人民币清算行持积极态度,中日双方金融合作会因此迈向新的阶段。

进一步扩大金融业对外开放是对以往政策的延续,中国要建设开放型经济新体制,不断深入开放是大势所趋。同时,在金融业开放的过程中也要结合大发经典版下载国实际,补齐制度短板,完善监管方式,确保大发经典版下载国金融业对外开放稳步有序推进。

(信息整理:徐源)




智慧生态物流品牌联盟”启动,中国物流迎来新变革

5月6日,由中国物流与采购联合会主办、日日顺物流承办的诚信生态 智慧物联2018第三届中国智慧物流品牌日在北京举行。会上来自海尔集团、中铁快运、菜鸟网络、高盛、DHL、日日顺物流、小米科技、中创物流、海康威视等众多物流平台、电商平台以及品牌商家代表共同开启智慧生态物流品牌联盟,构建共创共赢新生态。

智慧生态物流品牌联盟通过整合行业优质资源,为推动行业创新发展、深化交流合作提供了更多机遇。同时,智慧生态物流品牌联盟通过建立领先全行业的服务高标准,为物流市场健康发展创造良好的行业环境,全面构建智慧新生态,让各方权益都得到了保障,开启物流赋能发展新时代。

(信息整理:张千


西安临空经济示范区:大发经典版下载西国家级平台再增员

国家发改委、民航局日前正式批复设立西安临空经济示范区,大发经典版下载西省、西安市国家级开发开放平台再次增员。西安临空经济示范区位于西咸新区空港新城,规划范围南至福银高速、北至泾河、西至渭城区北杜街道行政边界、东至城区底张街道行政边界,管理面积144.1平方公里,其中机场规划面积26.4平方公里。

根据批复,西安市人民政府作为临空经济示范区规划建设管理主体,其发展定位是加快构建国际航空枢纽,主动服务和积极融入“一带一路”建设等国家战略,为大发经典版下载西省乃至西北内陆地区开放发展提供有力支撑和典型示范。

据悉,临空经济示范区是依托航空枢纽和现代综合交通运输体系,提供高时效、高质量、高附加值产品和服务,集聚发展航空运输业、高端制造业和现代服务业而形成的特殊经济区域,是民航业与区域经济相互融合、相互促进、相互提升的重要载体。

空经济示范区的批复不仅仅意味着大发经典版下载西又增加了一个国家级平台,也代表着西安未来发展又多了一个强劲的引擎。西安依托原有的航空航天优势产业,丰富的科教资源,密集的军工产业,借助国家级临空经济示范区平台,主动融入“一带一路”建设,加快构建国际航空枢纽,培育壮大临空特色产业体系,推进区域内军民融合发展,助力大发经典版下载西省实现追赶超越。

(信息整理:何俊声)


分布式光伏发展的两道坎

随着分布式光伏的比例越来越大,作为老难题的限电问题虽然在去年有所缓解,但从长远来看,如果光伏发电的波动性对电网的冲击问题无法很好解决,光伏发展的前景就不能完全打开,储能技术和

集团所属
咨 询 电 话  029-87370776

廉 政 监 督  029-87370671

企 业 邮 箱

版权:大发经典版下载

地址:西安市东新街232号大发经典版下载西信托大厦16层